汇丰因违反电线万港元


更新时间: 2019-09-11

  中证网讯(记者 刘宗根 吴瞬)据香港证监会9月10日消息,香港上海汇丰银行有限公司(简称“汇丰”)因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭香港证监会谴责及罚款210万港元。自动刷新现场报码

  上述消息显示,上述纪律行动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能,导致通过其59条受影响电话线项客户交易指示未被录音。

  香港证监会认为,汇丰没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善。


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